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澳门新葡京网上娱乐:竟敢伪造中基协批复 借用私募基金制造骗局

时间:2019/10/7 15:22:00  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:  在上述伪造的文件中,可以看到,“基金管理人”为盈希集团与甘肃圣源投资管理有限公司。且不说这两家公司有什么背景,单单这种双管理人模式便是不允许的。在今年年初,中基协就已经叫停了私募基金双管理人模式的产品备案,除了存量产品还存在该模式外,新产品都不可使用该模式。  其次,券商中国...
     在上述伪造的文件中,可以看到,“基金管理人”为盈希集团与甘肃圣源投资管理有限公司。且不说这两家公司有什么背景,单单这种双管理人模式便是不允许的。在今年年初,中基协就已经叫停了私募基金双管理人模式的产品备案,除了存量产品还存在该模式外,新产品都不可使用该模式。

  其次,券商中国记者在企查查中对两家公司进行了查询。查询后发现,盈希集团的背景资料几乎等于全无,只能查到它是一家在香港注册的企业。而甘肃圣源投资管理有限公司的资料要稍微详细一些,该公司实控人为郑军,郑军手中还有其余12家公司,经营范围主要以实业为主,包括食品、化肥等。而甘肃圣源自身的投资范围为“建设项目开发、旅游开发、房地产开发;畜牧业种植、养殖、销售;光伏发电项目建设及运营;光伏发电设备销售及安装。”目前可以看到该公司参与了渭源县的两个光伏扶贫项目。

  该“基金”于两家公司名称中各取一字,组成盈圣创投,但就目前的信息来看,很难将这两家公司联系在一起,具体信息还需调查。

  私募骗术知多少

  在私募基金业,还有许多其它的骗术利用基金备案行骗。骗术手段各异,或是先备后募,或是备少募多,又或是通过虚报信息骗取登记备案。

  2016年底,曾有监管部门陆续收到对某公司的举报,涉及该公司6只产品、30余名投资人,金额合计1090万。

  监管核查发现该公司在中国基金业协会备案4只产品,但举报人购买的私募基金产品均为未备案产品。对此,监管部门立即开展深入核查,发现该公司实际募集规模可能是其备案规模的80倍,立即向深圳公安部门进行了案件线索移送。该公司属于典型的“备少募多”,利用登记备案不当增信从事违法犯罪行为。

  也曾有一家公司在其管理的某一私募基金3名投资者投资款未实际出资或仅部分出资的情况下,通过伪造银行缴款凭证,作为上述3名投资者足额缴纳出资的依据,上传至基金业协会登记备案信息系统,骗取完成基金备案。

  还有一公司在中国基金业协会申请登记成为私募基金管理人,并备案了一只数百万元规模的私募证券投资基金产品。该私募机构取得《私募投资基金管理人登记证明》和《私募投资基金备案证明》后,将其放大后摆放在公司经营场所的显著位置,多次用于公开宣传和推介,并声称公司是经过审批的私募基金机构。

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